UBCKNN mới đây đã có buổi làm việc với APG về công tác phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK ở Việt Nam.

Theo phân tích các vụ rửa tiền quốc tế, đa số bọn tội phạm chọn các quốc gia đang phát triển muốn thu hút nhiều vốn đầu tư để rửa tiền vì những nước này có thể vội vàng bỏ qua các khâu kiểm tra ngặt nghèo về nguồn gốc số tiền từ nước ngoài mang đến nhằm đạt tốc độ tăng trưởng hấp dẫn hơn.

Việt Nam là thành viên của nhóm các nước khu vực châu Á-Thái Bình Dương về phòng chống rửa tiền (APG) và trong thời gian qua đã có nhiều đóng góp tích cực vào hoạt động phòng chống rửa tiền quốc tế.

Ngày 13/11/2008, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có buổi làm việc với Đoàn đánh giá của Châu Á – Thái Bình Dương về công tác phòng chống rửa tiền tại Việt Nam, cụ thể trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Buổi làm việc tập trung vào các nội dung:


Thứ nhất, hoạt động hướng dẫn của UBCKNN cho các thành viên thị trường về phòng chống rửa tiền, các chính sách đã và sẽ áp dụng, quản lý và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán, tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài.

Thứ hai, hoạt động hướng dẫn các công ty chứng khoán trong phòng chống rửa tiền/tài trợ khủng bố, các biện pháp mà công ty chứng khoán áp dụng, chương trình tuân thủ của các công ty chứng khoán, nhận diện và quản lý khách hàng của công ty chứng khoán.

Thứ ba, công ty đại chúng, sở hữu của công ty đại chúng, cổ phiếu vô danh.

Thứ tư, công tác thanh tra của UBCKNN và các số liệu thực tiễn về hoạt động thanh tra trong thời gian vừa qua.

Ngoài ra, UBCKNN sẽ thu xếp một buổi để với Đoàn đánh giá của Châu Á – Thái Bình Dương  làm việc với Công ty Chứng khoán Bảo Việt về công tác phòng chống rửa tiền của Công ty, cụ thể về quá trình và công việc thực hện các báo cáo giao dịch tiền mặt và báo cáo giao dịch đáng ngờ; công tác quản lý khách khàng (nhận diện khách hành, tìm hiểu khách hàng); hoạt động đào tạo chi nhánh của Công ty và hoạt động kiểm tra nội bộ trong Công ty.